ICS 03.120.20 RB CCS A 00 中华人民共和国认证认可行业标准 RB/T 198—2021 代替RB/T198—2015 司法鉴定/法庭科学机构能力 通用要求 General requirements for the competence of forensic units 行业标准信息服务平台 2021-11-04发布 2022-01-01实施 国家认证认可监督管理委员会 发布 RB/T 198—2021 目 次 前言 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 基本要求 结构要求 5 资源要求 过程要求 7 管理体系要求 参考文献 19 行业标准信息服务平台 RB/T198—2021 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件代替RB/T198—2015《司法鉴定/法庭科学机构能力认可通用要求》，与RB/T198—2015 相比，除编辑性改动外，主要技术变化如下： 修改了标准名称； 修改了术语和定义（见3.1、3.2、3.3、3.4、3.6、3.10）； 要求”和管理体系要求”（见5、6、7、8）； 增加了“应对风险和机遇的措施”（见8.5）； “分包条款合并和修改（见6.6）； 一拓宽了设备的范围（见6.4.1），将原6.6.3的相关要求并人本文件6.4中； 增加了“数据控制和信息管理”（见7.11）。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国国家认证认可监督管理委员会提出并归口。 本文件起草单位：中国合格评定国家认可中心、司法鉴定科学研究院、公安部物证鉴定中心、北京市 公安局刑事侦查总队八支队 本文件主要起草人：王彦斌、唐丹舟、高俊薇、鹿阳、陈云华、白庆华、冯涛、方建新、花锋、刘力、陈霞 赵炳南、侯君钊、孙晓辰、焦琳。 行业标准信息服务平台 1 RB/T198—2021 司法鉴定/法庭科学机构能力 通用要求 1范围 本文件规定了鉴定机构的基本要求、结构要求、资源要求、过程要求和管理体系要求。 本文件适用于所有从事司法鉴定/法庭科学领域鉴定活动的鉴定机构。 鉴定机构的客户、法定管理机构、认可机构等可采用本文件证实或承认鉴定机构的能力。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T27000—2006合格评定词汇和通用原则 GB/T27025一2019检测和校准实验室能力的通用要求 JJF1001—2011通用计量术语及定义 3术语和定义 GB/T27000—2006、GB/T27025—2019和JJF1001—2011界定的以及下列术语和定义适用于本 文件。 3.1 鉴定forensic identification 在诉讼活动中鉴定人运用科学技术或专门知识对所涉及的专门性问题进行鉴别和判断，并提供鉴 定意见的活动。 注：包含抽样（或取样）、检测（检验）、结果分析或对比、结果说明和符合性判断等过程。 3.2 鉴定人forensicexpert 经过行政管理部门审核登记并取得相关执业证，从事司法鉴定/法庭科学领域鉴定业务的人员。 3.3 鉴定机构forensicunit 经过行政管理部门审核登记并取得相关许可证，从事司法鉴定/法庭科学领域鉴定业务的法人或其 他组织。 注：鉴定机构可以是一个组织，或是一个组织中的一部分。 3.4 检材exhibit 样本sample 用于证明案（事）件事实的所有物品。 注：如毛发、血液、分泌物、人体组织、毒物、毒品、文书材料、足印、手印等，以及存在于各种载体上用于分析、判断的 1 RB/T198—2021 相关信息或记录。 3.5 检测test 检验examination 对检材（样本)进行观察、分析、比对、解释和说明的活动。 3.6 抽样sampling 取出具有整体代表性的检材（样本）的过程。 3.7 取样sampling 依据专业能力，获取部分或全部检材（样本）的过程。 注：取样过程一般不涉及统计学方法。 3.8 外部信息additionalorbackgroundinformation 3.9 委托受理 contract review 鉴定机构与客户签订鉴定服务书面协议的过程。 3.10 授权签字人authorizedreportissuer 由鉴定机构管理层任命，并经认可评审考核合格，负责授权范围内鉴定文书技术性审核和签发的鉴 定人。 4基本要求 4.1公正性 4.1.1鉴定机构应公正地实施鉴定活动，并通过组织结构和管理运行保证公正性。 4.1.2鉴定机构的管理层应对公正性作出承诺性声明 4.1.3鉴定机构应对其鉴定活动的公正性负责，应有政策和程序以避免卷人任何会降低其公正性的活 动，不充许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。 4.1.4鉴定机构应持续识别可能影响其公正性的风险，包括鉴定机构的相关活动、互联关系或人员关 系所产生的此类风险。 注：危及鉴定机构公正性的关系可能基于所有权、控制权、管理、人事、共享资源、财务、合同、业务拓展以及其相应 产生的奖酬等。 4.1.5对于已识别的影响其公正性的风险，鉴定机构应能证明该风险如何被消除或降至最低程度 4.2保密性 4.2.1鉴定机构应对在鉴定活动中获得或产生的所有信息承担管理责任，应作出具有法律效力的承 诺。对于拟在公开场合发布的相关信息，鉴定机构应事先告知客户。除了客户公开提供的信息，或鉴定 机构与客户达成约定的（例如：用于投诉回复），其他所有信息都应视为专属信息，并应予保密。 4.2.2鉴定机构依据法律规定或约定授权发布保密信息时，除法律禁止外，客户或相关人员应被告知 发布的信息内容。 4.2.3从客户以外渠道（例如：投诉人、监管机构）获得有关客户的信息时，鉴定机构应为信息提供者保 2 RB/T198—2021 密，除非提供者同意，不得告知客户。 4.2.4，人员，包括鉴定机构法人、管理层、协议方、外部机构或鉴定机构代表，应对在鉴定活动中获得或 产生的所有信息保密。 4.3独立性 4.3.1如果鉴定机构所在母体组织还从事鉴定以外的活动，为识别潜在的利益冲突，应规定母体组织 中参与或影响鉴定活动的关键人员的职责。 4.3.2鉴定机构在母体组织中至少是可被识别或被明确界定的，应采用组织机构图等方式表明其在母 体组织中的地位及各部门之间的关系，应提供母体组织保证鉴定机构独立性、公正性的声明、 5结构要求 5.1鉴定机构应具有法律实体资格，或是在法律实体中被明确界定的一部分，并对其开展的鉴定活动 承担法律责任 5.2鉴定机构应确定对鉴定机构全权负责的管理层 5.3鉴定机构应明确符合本文件要求的鉴定活动范围，并仅对此范围的鉴定活动发布符合性声明。该 符合性声明不应包含持续从外部获得的鉴定活动。 5.4鉴定机构开展的鉴定活动应符合本文件、客户、法定管理机构和认可组织的要求，包括在所有固定 设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施中，以及在客户设施中所实施的鉴定活动。 5.5鉴定机构应： a）确定鉴定机构的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及管理、技术运作和支持服务之 间的关系； b) 对影响鉴定结果的所有管理、操作、验证人员的岗位职责、权力和相互关系作出文件化规定； c）将程序制定成文件的程度以确保鉴定活动实施的一致性和结果有效性为原则。 a）实施、保持和改进管理体系； b) 识别与管理体系或鉴定活动程序要求的偏离； c) 采取措施以预防或最大程度减少这类偏离； I(P 向鉴定机构管理层报告管理体系运行状况和改进需求； e) 确保鉴定活动的有效性。 技术负责人全面负责技术运作和提供确保鉴定机构运作质量所需的资源，其应是鉴定机构的长期 雇员；当技术负责人不能履行职责时，鉴定机构应指定代理人；当鉴定机构的业务范围涉及不同专业领 域时，每个专业技术领域宜有本领域技术负责人。 实施和遵循的职责和权力。质量负责人应有直接渠道接触管理层。 5.7鉴定机构管理层应确保： a）就管理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性等事宜进行沟通； b）当策划和实施管理体系的变更时，保持管理体系的完整性。 5.8鉴定机构应有保证其足以承担鉴定活动产生的责任风险的措施以及描述其职能，措施可为多种方 式，如：保险、风险储备金、母体组织承担和国家承担等。 3 RB/T 198—2021 6资源要求 6.1元 总要求 鉴定机构应配备管理运行和实施鉴定活动所必需的人员、设施、设备、系统和服务支持。 6.2人员 6.2.1对所有可能影响鉴定活动的人员，无论是内部或外部人员（包括在培人员、临时聘用人员、外部 专家等），鉴定机构都应确保其行为公正，确保其有能力并按照鉴定机构管理体系要求实施相关工作。 鉴定机构应向其人员提供行为指导，可以采取行为准则的形式，内容可包括职业道德和执业纪律、 公正性、人员安全、与客户关系、本机构规章制度和其他确保人员行为适当的要求， 6.2.2鉴定机构应对所有影响鉴定结果的人员岗位规定相应的能力要求，包括教育、资质、培训、专业 知识、技能和经验等要求， 6.2.3鉴定机构应确保人员具有相应能力实施其负责的鉴定活动，并有能力评价偏离的程度。鉴定人 能力。 注：具备教育、培训、资格条件并不能保证具备专业技术能力。能力评价或确认的方式可以依据岗位工作性质而采 用不同的方式（如书面或口头考试、技能操作、人员观察和符合性评价等）。在许多情况下，采取组合方式可能 是