ICS 03.120.20 RB CCS A 00 中华人民共和国认证认可行业标准 RB/T 060.4—2021 司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南 第4部分：文书鉴定 Guidance on the implementation of proficiency testing in forensic science- Part 4:Forensic document examination 行业标准信息服务平台 2021-11-04发布 2022-01-01实施 国家认证认可监督管理委员会 发布 RB/T060.4—2021 前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件是RB/T060《司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南》的第4部分。RB/T060已经发布了 以下部分： —第1部分：法医病理鉴定； 一第2部分：法医临床鉴定； 一第3部分：法医毒物鉴定； 第4部分：文书鉴定； 第5部分：声像资料鉴定； 第6部分：道路交通事故车辆速度鉴定 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。 本文件起草单位：中国合格评定国家认可中心、司法鉴定科学研究院、最高人民检察院检察技术信 息研究中心、北京市公安局、西南政法大学。 本文件主要起草人：冯涛、葛曼丽、杨旭、贾汝静、赵炳南、周颂东、陈晓红、张鹏杰、王楠、张云、易曼、 施少培、王腊梅、张海燕、曹实。 行业标准信息服务平台 1 RB/T060.4—2021 引言 本文件是GB/T27043《合格评定能力验证的通用要求》在司法鉴定/法庭科学领域文书鉴定专 业的应用指南。文书鉴定能力验证活动属于定性及解释性能力验证活动，本文件对该领域能力验证实 施过程中的关键技术活动给出了指导，有助于规范文书鉴定能力验证计划的组织和实施。 本文件不涉及对能力验证提供者管理要求的内容，相关内容参见GB/T27043。 行业标准信息服务平台 RB/T060.4—2021 司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南 第4部分：文书鉴定 1范围 本文件给出了对文书司法鉴定能力验证实施的资源、能力验证计划的设计、能力验证物品、给参加 者的作业指导、能力评定和能力验证报告的指导 本文件适用于文书鉴定能力验证计划的组织和实施。 规范性引用文件 2 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T270432012 合格评定能力验证的通用要求 GB/T37234—2018文件鉴定通用规范 3术语和定义 GB/T27043—2012、GB/T37234—2018界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 文书鉴定forensicdocumentexamination 鉴定人运用文书检验学的理论、方法和专门知识，对可疑文件的书写人、制作工具、制作材料、制作 方法、性质、状态、形成过程、制作时间等进行检验和鉴别，并出具鉴定结果的活动。 3.2 能力验证 proficiency testing 利用实验室间比对，按照预先制定的准则评价参加者的能力。 信息服务平 ［来源：GB/T27043—2012，3.7，有修改］ 3.3 指定值assignedvalue 对能力验证物品的特定性质赋予的值。 ［来源：GB/T27043—2012.3.1] 3.4 能力验证物品proficiencytestingitem 用于能力验证的样品、产品、人工制品、标准物质/标准样品、设备部件、测量标准、数据组或其他 信息。 ［来源：GB/T27043—2012,3.8] 3.5 能力验证提供者proficiencytestingprovider 对能力验证计划建立和运作中所有任务承担责任的组织。 1 RB/T 060.4—2021 ［来源：GB/T27043—2012，3.9] 3.6 能力验证计划proficiencytesting scheme 在检测、测量、校准或检查的某个特定领域，设计和运作的一轮或多轮能力验证。 注：一项能力验证计划可以包含一种或多种特定类型的检测、校准或检查。 ［来源：GB/T27043—2012,3.11] 3.7 参加者 participant ［来源：GB/T27043—2012,3.6] 3.8 分包方 subcontractor 能力验证提供者所用的从事本准则中规定活动并影响能力验证计划质量的组织或个人。 注：术语“分包方”包括许多能力验证提供者所称的合作方。 ［来源：GB/T27043—2012,3.14]］ 3.9 检材questioned item 需要进行鉴定的可疑客体或客体反映形象 ［来源：GB/T37234—2018.3.9] 3.10 样本known item 供比较和对照的客体或客体反映形象。 ［来源：GB/T37234—2018,3.10] 4资源 4.1总则 文书鉴定能力验证提供者需具备实施文书鉴定能力验证活动的资源，包括人员、设备、设施、环境和 标准信息 分包方等。 4.2人员 4.2.1人员构成 组织和实施文书鉴定能力验证的人员，按照不同岗位和职责主要包括计划负责人、技术专家、技术 人员等。 4.2.2人员能力 文书鉴定能力验证提供者的人员需满足GB/T27043一2012中4.2的规定。 4.2.3计划负责人 4.2.3.1计划负责人的职责包括： a) 组织能力验证计划的策划、方案设计和运作； b) 签发能力验证计划结果报告； 2 RB/T060.4—2021 c）处理能力验证计划的投诉、质量事故和不符合工作等。 4.2.3.2计划负责人的任职条件包括： a) 为能力验证提供者的长期雇用人员； b) 具有文书鉴定专业正高级技术职称（或职级）及10年以上文书鉴定工作经历； c） 熟悉能力验证相关法规、政策及技术标准，并具备多次（3次及以上）文书鉴定能力验证计划的 运作经验。 4.2.4技术专家 4.2.4.1技术专家的职责包括： 在计划负责人的支持下，参加能力验证计划的策划、方案设计与论证和参加者能力评定等活动。 4.2.4.2技术专家的任职条件包括： a) 为能力验证提供者的长期雇用人员或签约人员； b) 具有文书鉴定专业高级技术职称（或职级）及10年以上文书鉴定工作经历； 熟悉能力验证相关技术标准，并具备能力验证计划的运作经验。 4.2.5技术人员 4.2.5.1技术人员的职责包括：在计划负责人的指导下，参与文书鉴定能力验证计划物品制作、物品均 匀性和稳定性检验、结果汇总和数据处理分析等。 4.2.5.2技术人员的任职条件包括： a）通常为能力验证提供者的长期雇用人员； b）具有文书鉴定专业中级及以上技术职称（或职级)并从事文书鉴定工作5年以上； c）熟悉能力验证计划运作过程。 4.3设备、设施和环境 4.3.1能力验证提供者需具备与文书鉴定能力验证计划运作相适应的设备和设施，包括用于能力验证 4.3.2具备与能力验证运作相适宜的环境条件，确保不会影响能力验证计划的运作质量。 4.4分包方 准信息服务平 当能力验证提供者需要将工作分包时，需证明分包方的经验和技术能力能够胜任指定的任务，并符 合GB/T27043—2012中5.5的规定。 5能力验证计划的设计 5.1计划类型和项目 5.1.1文书鉴定能力验证计划类型通常为定性计划和解释性计划。 5.1.2本 根据文书鉴定的主要内容和专业特性，能力验证计划涉及的鉴定项目包括但不限于： a) 笔迹鉴定（包括笔迹形成方式及笔迹同一性鉴定） b) 印章印文鉴定（包括引文形成方式及印文同一性鉴定） 印刷文件鉴定（包括办公机制文件和其他印刷文件的形成方式及制作工具的种类和同机/同源 性鉴定)； d) 特种文件鉴定（包括证照、票据等鉴定） e） 篡改（污损）文件鉴定（包括添加、涂改、擦刮、换页、消退等变造文件和各类污染、损坏文件鉴 3 RB/T 060.4—2021 定）； 朱墨时序鉴定（包括印文与文字、文字与文字交叉部位形成的先后顺序鉴定）； f g) 模糊记载鉴定（包括褪色、压痕字迹等不可见或不清晰文件内容的显现及辨认）； h) 包含以上两项或多项综合鉴定。 5.2方案策划 5.2.1文书鉴定能力验证计划的设计方案宜与实际鉴定过程相一致。 5.2.2计划负责人根据能力验证计划相关方的需求和行业技术状况，确定能力验证计划的目标，尽可 能识别影响文书鉴定能力的关键技术环节和过程，组织技术专家设计制定能力验证计划方案 5.2.3每次能力验证计划选取不少于3名技术专家（总数为奇数），负责文书鉴定能力验证计划的策 划、方案设计与论证、参加者能力评定等活动。 5.2.4设计方案需明确能力验证计划的目标、目的以及基本设计情况，其内容包括但不限于： 能力验证提供者的名称和地址； b) 能力验证项目负责人、技术专家及运作人员的姓名、地址和联系方式； c) 如有分包，分包工作的具体内容和分包方的名称和地址； d) 参加者需满足的条件； e) 能力验证计划预期的参加者数量和类型； f) 所选定案件的特性，包括参加者需要检验鉴定的有关信息； 对能力验证物品预期特性的描述； h) 能力验证物品制备的方法及技术要点的要求； i) 能力验证物品质量控制、储存、分发及确认的要求； ji） 防止参加者串通或伪造结果的合理预警措施及当怀疑串通或伪造时可执行的程序； k） 将提供给参加者的信息描述及能力验证计划各阶段时间表